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ASI:澳洲ASIC平均0.8天吊銷一個金融服務牌照

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“除了合法的授權活動,報告還著重披露了我們對在許可證申請過程中試圖誤導我們的公司實施的監管措施。”ASIC副主席Peter說道。

今日FXShell從澳大利亞證券及投資委員會官網處得到ASIC發布的第四份授權活動報告,該報告主要對2016.1.1-2016.6.30期間的牌照申請及授權活動進行總結。報告顯示:

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期間ASIC共收到2850份申請,較之前6個月猛增52%。其中60%屬于新牌照申請,25%涉及已有牌照變動,余下的15%屬于專業注冊類申請,如清盤人或審計師。

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牌照申請類別,67%涉及金融服務牌照,18%涉及澳大利亞信貸許可。

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期間共有41%的申請被通過。

目前獲批的78%的申請已進入正常處理程序,除其中76%?涉及金融服務牌照AFS和68%涉及信貸的。

期間共9個金融服務許可證被暫停,143個AFS被吊銷,3個信貸牌照被暫停,153個信貸牌照被吊銷。

ASIC共頒發440份專業注冊清盤人和審計師資格證書

報告還著重提到,澳大利亞行政上訴法庭通過了撤銷外匯經紀商IMSFXServicePtyLtd澳洲金融服務牌照的決定,并支持ASIC對ClementeGroupHoldingsPtyLtd公司作出拒絕授予其衍生品/做市商牌照的決定。

另外ASIC還表示,2016年6月30日同時也標志著為期三年的許可證限制過度安排期結束。大概有40%的申請人在限制期的最后一個月提交申請,目前ASIC已告知申請人許可證評估和批準的變化情況。

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